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九州证券一经纪人因违规操作收到警示函
发布时间:2019-10-10

  近日,福建证监局对九州证券经纪人王丽光采取出具警示函的监管措施。 经查,王丽光在九州证券福建分公司担任经纪人期间,存在替客户办理证券认购、交易、资金查询,与客户约定分享投资收益等行为,违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第(一)项、第(三)项的规定。因此,福建证监局决定对其采取出具警示函的监管措施,要求王丽光认真学习有关法律法规,强化守法合规意识,做到依法合规执业。

  上证报讯 近日,福建证监局对九州证券经纪人王丽光采取出具警示函的监管措施。

  经查,王丽光在九州证券福建分公司担任经纪人期间,存在替客户办理证券认购、交易、陔導雄夔蛌遙價踢睡※載庈部§艘艘珛囀湮縉崋繫佽!资金查询,平谷区兴谷街道走进邑上原著社区开展“消费教!与客户约定分享投资收益等行为,违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第(一)项、第(三)项的规定。因此,福建证监局决定对其采取出具警示函的监管措施,要求王丽光认真学习有关法律法规,强化守法合规意识,做到依法合规执业。(卢丹)

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